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證監會嚴打違法違規 去年開出310份罰單

來源:證券時報 作者: 2019-01-09 15:43:16
  1月5日,證監會新聞發言人高莉通報了2018年證監會行政處罰情況,高莉介紹,去年全年作出行政處罰決定310件,同比增長38.39%,罰沒款金額106.41億元,同比增長42.28%,市場禁入50人,同比增長13.64%。
  具體來看,信息披露違法類案件處罰56起。其中,金亞科技通過虛構客戶、偽造合同等方式虛增利潤總額8000余萬元,并虛增銀行存款約2.18億元,虛列預付工程款3.1億元,導致其2014年年度報告存在虛假記載;上海普天為彌補利潤缺口、完成利潤指標,與多家公司進行虛假交易,虛增利潤總額近1000萬元,導致其2014年年度報告存在虛假記載;圣萊達通過虛構影視版權轉讓業務和虛構財政補助的手段,虛增凈利潤1500萬元,導致其2015年年度報告存在虛假記載。上述上市公司出于不法目的,通過各種造假手段在信息披露文件中虛假記載,掩蓋業績真相,情節惡劣,證監會依法予以嚴厲查處。
  操縱市場類案件處罰38起。其中,北八道控制包括配資賬戶在內的301個證券賬戶操縱多只股票,罰沒款總額超50億元;高勇通過信托計劃等方式放大資金杠桿,對“精華制藥”實施了操縱行為,罰沒款共計17.95億元;王法銅利用344個證券賬戶,使用配資資金對3只股票實施了操縱行為,罰沒款共計13.89億元;阜興集團、李衛衛簽訂理財協議,先后控制使用25個機構賬戶和436個自然人賬戶,通過高杠桿配資集中資金優勢拉抬股價等方式對“大連電瓷”實施了操縱行為;北京大觀控制使用4個信托產品賬戶和1個收益互換產品賬戶,操縱了“浙江鼎力”股票。上述案件均屬杠桿型操縱,涉案賬戶眾多,多借用配資放大資金優勢,嚴重危害資本市場秩序,均被證監會予以嚴懲。東海恒信操縱180ETF等4宗ETF操縱案、王仕宏與陳杰合謀操縱14只新三板股票案、陳賢操縱國債價格案等新類型、新領域操縱市場案件均被證監會依法嚴厲查處。任良成、馬永威等操縱市場“慣犯”,屢教不改,一再挑戰法律權威,被證監會依法作出處罰。此外,廖英強利用其知名證券節目主持人的影響力實施“搶帽子”操縱案、上市公司實際控制人何思模通過發布“高送轉”預案提案實施“信息型”操縱案等典型案件也受到依法嚴懲。
  內幕交易類案件處罰87起。其中,有57起所涉內幕信息與資產并購重組事項相關,說明該領域依然是內幕交易的高發地帶。并購重組事項籌劃周期長、牽涉面廣,且對市場具有重大影響,極易成為不法行為人用以謀取不正當利益的工具,其中涉及“漢鼎宇佑”、“長盈精密”、“士蘭微”等股票的系列內幕交易案均呈現出“窩案”特征,圍繞同一資產并購重組事項信息,部分內幕知情人利令智昏,罔顧職業操守,濫用信息優勢蓄意侵害投資者合法權益,部分相關人利用與知情人的特殊關系或聯絡接觸,非法獲取內幕信息,妄圖牟取不法利益,均被證監會依法嚴懲。此外,翁惠萍、黃炳文、許海霞、呂興平等人泄露內幕信息違法行為同樣被證監會嚴厲處罰。
  中介機構違法類案件處罰13起。其中,國信證券、中原證券、東方花旗等證券公司作為資產并購重組項目財務顧問,在執業過程中,未勤勉盡責履行核查義務,導致相關《財務顧問報告》存在虛假記載或重大遺漏,被證監會嚴肅查處;大華所、立信所、中天運所等會計師事務所作為上市公司相關業務審計機構,未勤勉盡責履行審計程序,導致相關審計報告存在虛假記載,被證監會依法處罰;萬隆評估、中企華評估、中和評估、銀信評估作為相關業務評估機構,在評估執業過程中未勤勉盡責,導致評估結果被高估或低估,出具的《評估報告》存在虛假記載或誤導性陳述,被證監會依法懲處。
  私募基金領域違法案件處罰10起。其中,拓璞公司投資總監文宏、凡得基金劉曉東等人利用所知悉的基金賬戶交易信息,實施“老鼠倉”交易,嚴重背棄受托人信賴和職業操守,被證監會依法適用《證券投資基金法》進行處罰。通金投資控制利用其發行的私募基金賬戶及其他賬戶操縱了“永藝股份”股價;富立財富在其發行私募基金持有上市公司股份比例達到5%時未依法進行披露和報告;鑫申財富在鑫托寶一號募集資金未到位的情況下,提供虛假信息和材料進行備案,均被證監會依法查處。
  高莉表示,一年來,證監會通過依法全面從嚴的監管執法,嚴厲打擊各類證券期貨違法行為,有力震懾了不法行為人,重拳懲治了市場亂象,引導市場主體知敬畏、明底線,使市場生態環境得以凈化,市場的法治基礎更加堅實,防范系統性風險的堤壩更加牢固。2019年不忘監管初心,勇擔時代使命,忠于職守,精于監管,一以貫之地對市場違法違規行為保持執法高壓態勢,為深化資本市場改革,打造一個規范、透明、開放、有活力、有韌性的資本市場保駕護航。

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