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遠離非法證券活動

來源:天信投資 作者:天信投資 2017-11-17 14:04:25
  根據《證券經營機構參與打擊非法證券活動工作指引》第二條規定,非法證券活動是指違反《證券法》等法律行政法規的規定,未經有權機關批準,擅自公開發行證券,設立證券交易場所或者證券公司,或者從事證券經紀、證券承銷、證券投資咨詢等證券業務的行為。
  一、非法證券活動的危害
  非法證券活動是一種典型的涉眾型違法犯罪活動,嚴重干擾正常的經濟金融秩序,破壞社會和諧穩定。不法分子往往使用虛假身份和虛假信息,通過夸大宣傳、承諾收益等手段,以各種形式作掩護,引誘投資者上當受騙。不法分子騙取投資者錢財后,往往立即揮霍一空,或者逃之夭夭,投資者損失難以追回。近年來,隨著政府對非法證券活動打擊力度的不斷加大,不法分子從事非法證券活動的手法不斷翻新,非法證券活動的隱蔽性也越來越強。
  二、非法證券活動的特征
  (一)非法發行證券
  非法發行證券的主要表現形式為:非法發行股票,不法分子打著即將“境內外上市旗號”,誘騙投資者購買、轉讓所謂“原始股”等。
  欺詐行為手法主要有以下幾點:
  1、 以到境內外上市、高額回報為誘餌
  2、 以社會大眾,特別是中老年人為對象
  3、 以欺騙錢財為目的
  (二)非法設立證券交易場所或者證券公司
  (三)非法經營證券業務主要包括非法證券投資咨詢、非法經紀業務
  非法證券投資咨詢的表現形式主要有:
  1、設立網站或利用網絡聊天工具以招攬會員或客戶為名,提供證券投資分析、預測或建議的方式,非法代理客戶從事證券投資理財活動。
  2、設立網站或利用網絡聊天工具以保證收益、高額回報為誘餌,代客操盤,公開招攬客戶,與投資者簽訂委托協議,從事非法證券活動。
  3、假冒合法證券經營機構網站或博客,發布非法證券活動信息,招攬會員或客戶。
  4、使用虛構的證券公司名稱,利用門戶網站的博客發布非法證券活動信息,招攬會員或客戶,提供證券投資分析、預測或建議服務,變相從事非法證券投資咨詢業務。
  5、以門戶網站、網站博客、QQ等為平臺,散布非法證券活動信息,提供證券投資分析、預測或建議服務,收取咨詢費、服務費。
  6、以“薦股軟件”形式,散布非法證券活動信息,提供證券投資分析、預測或建議服務,收取咨詢費、服務費。
  7、 通過開辦“股民學校”、舉辦投資報告會,從事非法證券投資咨詢。
  非法經紀業務主要指無經紀業務資格的機構或者個人通過控制帳戶、開設子帳戶,接受交易指令,代理完成交易,開展非法證券活動。
  三、如何識別非法證券活動
  (一)看業務資質。證券行業是特許經營行業,按照規定,開展證券業務需要經中國證監會批準,取得相應業務資格。未取得相應業務資格而開展證券業務的機構,是非法機構,請不要與這樣的機構打交道,以免上當受騙。投資者如果想要知道一家公司是否獲準公開發行,可以通過中國證監會網站(www.csrc.gov.cn)查詢行政許可信息欄目,同時還可以登錄上海證券交易所(www.sse.com.cn)、深圳證券交易所(www.szse.cn)網站查詢新股發行的具體信息;如果想要知道一家公司或人員是否具備證券期貨業務資格,可以登錄中國證監會網站或中國證券業協會(www.sac.net.cn)網站進行查詢。另外,全國中小企業股份轉讓系統有限責任公司也是經國務院批準的全國性證券交易場所,投資者可以登錄其網站(www.neeq.cc)查詢具有主辦券商業務資格的證券公司和掛牌公司有關信息。
  (二)看營銷方式。開展證券業務活動,要遵守證券法律法規有關投資者適當性管理的要求,合法的證券經營機構在進行業務宣傳推介時,一般會采用謹慎用語,不會夸大宣傳、虛假宣傳,同時還會按要求充分揭示業務風險。但是,不法分子大多利用投資者“一夜暴富”或急于扭虧的心理,較多采用夸張、煽動或吸引眼球的宣傳用語,往往自稱“老師”、“股神”,以“跟買即漲停”、“推薦黑馬”、“提供內幕信息”、“包賺不賠”、“保證上市”、“專家一對一貼身指導”、“對接私募”等說法吸引投資者。證券期貨投資是有風險的,不可能穩賺不賠。
  (三)看匯款賬號。一般來說,非法證券活動的目的是為了騙取投資者錢財,獲取非法所得。為達此目的,不法分子往往會采取各種推銷手段,如打折、優惠、頻繁催款、制造緊迫感等方式,催促投資者盡快將資金打入其控制的銀行賬戶。合法證券經營機構只能以公司名義對外開展業務,也只能以公司的名義開立銀行賬戶,不會用個人賬戶或非本機構賬戶進行收款。投資者在匯款環節應當格外謹慎,如果收款賬戶為個人賬戶或與該機構名稱不符,投資者一定不要向其匯款。
  (四)看互聯網址。非法證券網站的網址往往采用無特殊意義的字母和數字構成,或在合法證券經營機構網址的基礎上變換或增加字母和數字。投資者可通過證監會網站或中國證券業協會,查看合法證券經營機構的網址,不要登陸非法證券網站,以免誤入陷阱,蒙受損失。
  結語
  需要注意的是,投資者參與非法證券活動不受法律保護。根據1998年國務院發布的《非法金融機構和非法金融業務活動取締辦法》第18條規定,“因參與非法金融業務受到的損失,由參與者自行承擔”。投資者如果參與非法證券活動,將面臨“責任自負,損失自擔”的結果。因此,需要每一個投資者提高對非法證券活動的防范意識,學會識別非法證券活動。

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